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木纹苏皖浙鲁渝五省交易场所清理整顿陆续收官

发布时间:2020年09月17日    点击:[0]人次

苏皖浙鲁渝五省交易场所清理整顿陆续收官

经过1年多的努力,各地交易场所的清理整顿相继进入收官阶段。在彻底甄别之后,大部分省市对辖区的交易场所进行了整顿、取缔以及关停处理,同时也保留了一大批适应市场需求合规运营的交易场所。然而,上有政策,下有对策,就在交易场所逐步走向规范之际,一股建设地方股权交易市场的热潮在各地兴起。区域性股权交易市场各行其是,潜藏新的监管风险。

2011年11月,国务院下发《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》,要求在2012年6月30日前完成清理整顿工作。大限已过去一年,各地交易场所的清理整顿工作进展如何?证券时报从各省市政府办公厅的相关文件中获悉,目前,江苏、浙江、安徽、山东等省市大多明确了清理整顿对象,对违法违规的交易场所进行了甄别认定,并提出了清理整顿建议或方案,清理整顿交易场所工作相继进入收官阶段。

令人关切的是,迄今为止,北京、天津等地的交易场所清理整顿结果仍然未知,而天津文化艺术品交易所仍在从事份额化交易。

江苏保留48家交易场所

从江苏省政府办公厅获悉,目前,国家清理整顿各类交易场所部际联席会议已经完成了对江苏省内各类交易场所的检查验收工作,对省内12家交易场所,17家商品类交易场所和19家权益类交易场所予以保留,其中包括江苏省产权交易所、江苏省技术产权交易所、南京市联合产权交易所有限公司等。

同时,江苏省办公厅要求,严禁擅自审批设立从事权益类交易、大宗商品中远期交易或其他标准化合约交易的机构,新设各类交易场所必须经省金融办审批。未经审批,工商管理部门不能为经营范围包括上述内容的机构办理工商登记;通信管理部门不得为其办理增值电信业务经营许可证;银行类金融机构不得为其开设相关账户,不得为其开展有关业务提供资金托管与结算。

江苏还对各类交易场所的冠名予以明确,除了在清理整顿各类交易场所部际联席会议备案的交易场所外,从事权益类交易的交易场所应以“股权交易市场”或“股权交易中心”冠名;从事大宗商品中远期交易、其他标准化合约交易的交易场所应以“合约交易市场”或“合约交易中心”冠名。获悉,在清理整顿工作结束后,江苏省金融办将承担对从事权益类交易、大宗商品中远期交易、其他标准化合约交易的交易场所的日常监管职责。

安徽整顿170家交易场所

安徽对省内交易场所的整顿则更为全面。获悉,截至目前,安徽省清理整顿各类交易场所联席会议已经确定了方案,清理整顿工作分两批进行。

在第一批清理整顿范围内,被清理整顿的交易场所覆盖安徽省内亳州、阜阳、滁州、芜湖、铜陵、安庆、黄山等地,共计143家交易场所。在第二批清理整顿中,房车的舒适与方便安徽省内重新履行交易所设立报批手续的清理整顿对象1家,停业整顿7家,调整业务经营范围、取消违法违规交易品种的7家,取消违规交易方式、规则的1家。暂缓年检的清理整顿对象5家,注销的清理整顿对象6家。

目前,安徽已对属于清理整顿范围的交易场所进行了甄别认定,并提出了清理整顿建议。在被列入清理整顿名单的交易场所中,主要涉及的违法违规事项包括,交易方式符合“以集中竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行标准化合约交易”,交易规则存在以集中交易方式进行标准化合约交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易等问题,违规使用“交易所”字样,经营范围涉及文化艺术品投资等,相应机构被要求“停业”、“注销”、“取消违法违规的交易品种”、“注销交易场所重新履行报批手续”。

浙江保留65家交易场所

在对省内各交易场所摸清底细之后,浙江于今年公布保留的65家交易场所经营资格名单。

据悉,被保留的交易场所包括浙江产权交易所、浙江华东林业产权交易所、浙江文化艺术品交易所、浙江股权交易中心等。同时,为了保证保留经营资格的交易场所要严格按照国家政策和清理整顿各类交易场所部际联席会议的要求规范运营,确保交易活动依法合规,浙江加强了对所属交易场所的监督管理,发布《交易场所管理办法》,完善各项管理制度,持续做好各类交易场所的统计监测、违规处理、风险处置等工作。

依照这一办法,新设交易场所应当遵循“总量控制、合理布局、审慎审批”原则,名称中使用“交易所”字样的,省政府批准前,应当取得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。交易场所开展经营活动,将不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易,不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日,除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人,不得以集中交易方式进行标准化合约交易。且未经国务院金融管理部门批准,不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

山东取缔12家交易场所

在2012年11月28日和2013年3月18日下发两次清理整顿的通知后,山东清理整顿交易场所的工作告一段落。

在这两次的通知中,山东分两批公布了保留的权益类交易场所,合计12家。首批保留的交易所包括山东产权交易中心、济南产权交易中心等。

截至目前,山东省(不含青岛市)除保留的12家权益类交易所外,有10家大宗商品类交易场所转型为现货市场;11家未实质性开展业务的交易场所变更了名称及经营范围;12家交易场所予以取缔关停;对6家外省交易场所分支机构分别进行了关停或注销处理。

值得注意的是,山东还首次明确了辖区内各类交易场所的设立及监管实行属地管理。其中,各市政府、有关部门要加强对交易场所的监督管理,山东省金融办负责权益类交易场所的监督管理工作;各市政府是规范市场秩序、防范化解风险的主体;省政府有关部门做好业务指导与管理。而大宗商品类交易场所的清理整顿和转型监管工作由各市政府负责。

山东表示,未来将建立健全有效的市场监管制度,确保在交易场所章程、交易规则、交易品种、交易方式、投资者适当性、管理制度等方面符合国家法律法规和政策规定,不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中交易方式进行交易,不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,权益持有人累计不得超过200人。交易场所的规则制度、重大事项及时向山东省金融办和所在地设区市政府报备。此外还将加强交易场所的日常监管,完善各类交易场所市场准入、统计监测、违规处理、风险处置等工作制度,建立长效监管机制,推动各类交易场所规范发展。

重庆整顿11家关闭1家

重庆是最早完成清理整顿工作的地区之一。获悉,最终进入重庆市检查整顿范围的交易场所为12家,其中1家已被关闭,而重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所等7家交易场所被认定为“不存在违规业务”,顺利通过检查验收。其余4家交易场所自行整顿,并通过整改验收。

在此之前,重庆市先后三次开展各类交易场所的摸底排查,涉及股权、产权、文化艺术品、大宗商品、金融资产等各行业和领域,并进行了甄别,最终确定12家交易场所为检查整改范围。

部际联席会议已将检查验收合格的复函下发到重庆市政府。据悉,重庆市清理整顿工作按计划实行了“四步走”战略:调查摸底、自查自纠、检查整改和验收报告。清理整顿期间,重庆市妥善处理了部分交易场所的遗留问题,做到“无一单未平仓合约、无一笔未结算资金、无一起未决纠纷案件”。


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